细抓内控评价 落实缺陷整改-九游会登录

    为确保内部控制的合规性、有效性，2014年昌泰公司组织各部门内控人员对所属业务部门的制度流程进行进一步梳理和完善，结合公司实际，讨论研究编制了《2014年度昌泰公司内部控制手册》及《2014年度昌泰公司内部控制自我评价手册》。并针对全司开展了两次内控评价工作及四次内控缺陷整改。
    确保内控有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实;二是监督是否到位、措施是否有力。在年初的审计内控工作中，我司针对2011年至2013年间赣粤审计出的20个方面，共38项缺陷进行了汇总梳理。逐项分解，整理出无法整改缺陷10项，未整改缺陷1项，整改中缺陷7项、已整改缺陷20项。并组织相关部门对无法整改的缺陷提出了规避该缺陷导致风险所采取的措施；对未整改及整改中的缺陷提出了下一步整改方案。通过四次的内控整改、缺陷督促及各部门不断努力，我司内控工作取得显著成效。在2014年底的赣粤内控审计中，我司从年初的18条缺陷问题减少至2条缺陷问题，向完善的内控体系迈进了一大步。